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山西证券一营业部因违规将客户计算机接入内部网络收警示函
2019-06-27 22:38:07

  山西证监局近来向山西证券河津泰兴东路运营部出具警示函。信件显现,该运营部将客户的自备计算机接入运营部网络,违反了《证券期货业信息安全确保办理方法》第四条第一款和《证券公司证券运营部信息技能指引》第四十二条第一款的相山西证券一营业部因违规将客户计算机接入内部网络收警示函关规矩

  《证券期货业信息安全确保办理方法》第四条规矩,证券期货业信息安全确保的职责主体应当履行国家信息安全相关法令、行政法规和职业相关技能办理规矩、技能规矩、技能指引和技能标准,展开信息安全作业,维护投资者买卖安全和数据安全,并对本组织信息系统安全运转承当职责。

  职责主体,包含承当证券期货商场公共功能的组织、承当证券期货职业信息技能公共基础设施运营的组织等证券期货商场中心组织及其部属组织,证券公司、期货公司、基金办理公司、证券期货服务组织等证券期货运营组织。

  《证券公司证券运营部信息技能指引》第四十二条则规矩,证券公司应确确保券运营部加强计算机终端的办理,记载网卡地址,避免不合法运用。未经许可,不得将客户和职工的自备计算机接入证券德语运营部网络。

  证券运营部山西证券一营业部因违规将客户计算机接入内部网络收警示函供给无线网山西证券一营业部因违规将客户计算机接入内部网络收警示函络服务的,证券公司应一致拟定证券运营部无线网络运用标准,采纳有用的无线网络准入控制办法,挂号并记载无线接入设备的信息。

  山西证监局表明,依照《证券期货业信息安全确保办理方法》第五十条,决议对该运营部采纳出具警示函的监督办理办法,并要求其在监管办法下发之日起1个月内,提交整改陈述

  以下为原文:

  关于对山西证券股份有限公司河津泰兴东路证券运营部采纳出具警示函办法的决议

  山西证券股份有限公司河津泰兴东路证券运营部:

  经查,你运营部将客户的自备计算机接入了运营部网络,违反了《证券期货业信息安全确保办理方法》(证监会令第82号)第四条第一款和《证券公司证券运营部信息技能指引》(中证协发〔2012〕228号)第四十二条第一款。依据《证券期货山西证券一营业部因违规将客户计算机接入内部网络收警示函业信息安全确保办理方法》(证监会令第82号)第五十条,我局决议对你运营部采纳出具警示函的监督办理办法。你运营部应在本监管办法下发之日起1个月内,向我局提交整改陈述。

  如对本监督办理办法不服,能够在收到山西证券一营业部因违规将客户计算机接入内部网络收警示函本决议书之日起60日内向中国证监会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督办理办法不中止履行。

  中国证监会山西监管局

  2019年6月18日

(职责编辑:DF513)